沃克尔规则获得通过

2019-07-12 20:53:05 来源: 红桥信息港

沃克尔规则获得通过

内容摘要:这对付那些资产较低的银行来说或意味着可以宽免服从该规矩。这项要求令银行从事新的交易交易业务越发困难。

美国联邦存款保险公司(FDIC),美联储(Fed),及美国证券交易委员会(SEC)本周二投票答应了备受等待的沃克尔规矩。媒体批评称此举是美国革新银行业的重要一步,制止银行业再次出现必要当局救济的庞大危急;同时也标记着华尔街有利可图的市场及交易焦点将进入越发严苛的羁系期间。

沃克尔规矩设立银行代客户交易证券的新停滞,并限定嘉奖危害交易。美联储本日还答应赐与银行延伸至2015年7月前完陈规矩的要求。

在本日的投票中,三家重要羁系机构对该项规矩的反响不尽雷同。

WSJ报道称,

在本日的投票中,该项规矩在FDIC与Fed得到了同等通过,在SEC以3:2得到了答应。未到场投票的SEC主席Mary Jo White声称沃克尔规矩可以公平并猛烈的实现2010年多德-弗兰克金融法的焦点。并在一份声明中表现SEC将进入监测和确保沃克尔规矩是一个实现设定目标的壮大的,可行的执法例矩的新阶段。在本日SEC集会上投阻挡票的两名委员是来自共和党的Michael Piwowar 与 Daniel Gallagher,他们以为羁系部分并没有被赐与充足的时间来检察规矩的版本,也没有对之前存在争议的某些条文提出充足的经济阐发,并分别在为满意 完全人为的和完成出于政治目标 的年末末了限期的巨大压力下通过了该项规矩。

美联储如今趋势于将该规矩实用于大型银行控股公司的监视,而不是那些资产低于10亿美元的 社区银行 。这对付那些资产较低的银行来说或意味着可以宽免服从该规矩。美国商品期货交易委员会和钱币监理办公室也将在本周二连续答应该项规矩。

沃克尔法例为2010年通过的 多德-弗兰克金融革新法案 一部份,也不停是2008年金融危急后,华尔街巨擘和羁系部分之间博弈的要害战场。沃克尔法例将要求银行提供有关其代表客户购置并贩卖的金融产物的 客户需求阐发 ,以证明其所从事的交易是 作价交易交易 (market-making),而非自营交易(proprietary trading),旨在克制银行以 作价交易交易 的幌子来粉饰其以红利为目标的打赌投注。这项要求令银行从事新的交易交易业务越发困难。而这只是沃克尔法例多项更严酷划定的一项。羁系部分盼望沃克规矩能制止危急再次发作,省得末了救济本钱照旧由纳税人买单。但银行业不停责怪,这份约1000页的规矩无法分清逐利交易与对冲危害之间的区别,而这将打击市场。

现在受规矩束缚的部分银行表现,以为他们已经服从规矩;而别的的银行则声称仍在研究这份约1000业的文件以评估其影响。美国银行首席实行官Brian Moynihan声称,

公司谋划并未受到沃克尔规矩的影响。在已往的四年里,美国银行已经出售其对冲基金和增持的私募股权。

而美国的金融股票也并未受到沃尔克规矩的影响。周二午后交易中,很多金融股上涨,摩根士丹利上涨1.3%至30.80$,此前被阐发师以为有大概深受影响的高盛团体的股价也上涨了1.5%至170.22$相近。

固然沃克尔规矩受到了美国羁系机构以及一些银行的好评,但仍有些遗漏部分将带来一些外部影响。WSJ批评称,

沃克尔规矩确实包罗了一些利于银行的因素,包罗容许企业交易外国主权国债,但是并没有提到外国债券。而这个遗漏遭到了外洋当局的非难,作为天下的债券市场,日本央行客岁12月致信美国羁系机构诉苦称该规矩大概对日本国债的交易孕育发生倒霉影响。同时,外资银行在美国的谋划也将面对沃尔克法例严酷的交易限定,包罗克制外国银行美国服务处购置,出售或对冲投资源身的收益。

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